# Manual de Certificación - Factura Electrónica SII > **Manual Operativo para Empresas Usuarias del Ambiente de Certificación** ## 📋 Información del Documento | Campo | Detalle | |-------|--------| | **Fuente** | Servicio de Impuestos Internos (SII) - Chile | | **Documento Base** | `manual_certificacion.pdf` | | **Tipo** | Manual operativo del ambiente de certificación | | **Última Actualización** | 2 de Febrero de 2009 | | **URL Certificación** | https://maullin.sii.cl/cvc/dte/certificacion_dte.html | ### 📝 Historial de Cambios - **26 de Noviembre 2003**: Se incorpora paso de Intercambio de documentos en certificación de contribuyentes. - **2 de Febrero 2009**: Corrección en descripción etapa de Documentos Impresos. Actualización del orden de las etapas de Intercambio y Documentos Impresos. --- ## 📑 Tabla de Contenidos 1. [**Datos de la Empresa**](#1-datos-de-la-empresa) - 1.1 [Usuarios Autorizados](#11-usuarios-autorizados) 2. [**Ambiente de Certificación**](#2-ambiente-de-certificación) - 2.1 [Agregar Usuarios](#21-agregar-usuarios) - 2.2 [Solicitud de Timbraje Electrónico](#22-solicitud-de-timbraje-electronico) - 2.3 [Envío de Documentos](#23-envío-de-documentos) - 2.4 [Consulta de Envíos](#24-consulta-de-envíos) - 2.5 [Otras Opciones](#25-otras-opciones) 3. [**Documentos Tributarios Electrónicos (DTE)**](#3-documentos-tributarios-electronicos-dte) - 3.1 [Estructura de un DTE](#31-estructura-de-un-dte) - 3.2 [Proceso de Validación](#32-proceso-de-validación) 4. [**Automatización de Procesos**](#4-automatización-de-procesos) 5. [**Anexos**](#5-anexos) - 5.1 [DTE de Ejemplo](#51-dte-de-ejemplo) - 5.2 [Timbre Electrónico de Ejemplo](#52-timbre-electronico-de-ejemplo) 6. [**Certificación**](#6-certificacion) --- ## 1. Datos de la Empresa Su empresa operará en el ambiente de certificación de Documentos Tributarios Electrónicos (DTE), con los siguientes datos: ### 📊 Información de la Empresa **Datos Básicos:** - **RUT Emisor**: [Su RUT] - **Fecha Resolución**: [Fecha asignada] - **Número Resolución**: [Número asignado] **Documentos Autorizados (TipoDTE):** | Código | Tipo de Documento | |--------|------------------| | 33 | Factura Electrónica | | 61 | Nota de Crédito Electrónica | | 56 | Nota de Débito Electrónica | | 52 | Guía de Despacho Electrónica | > ⚠️ **Importante**: Confirme estos datos para su empresa en la opción "Consultar Empresas Autorizadas" ### 👤 Usuario Administrador - **Nombre**: [Nombre del administrador] - **RUT**: [RUT del administrador] > 📌 **Requisito**: Debe obtener previamente un Certificado Digital (RUT Digital) emitido por alguna de las empresas acreditadas ante el SII (Ver Proveedores de Certificados Digitales) ### 📧 Email de Contacto SII - **Email**: [ejemplo: recepciondte@suempresa.cl] > 💡 **Recomendación**: Use un email genérico destinado exclusivamente a recibir respuestas del resultado de los envíos de documentos al SII. --- ### 1.1 Usuarios Autorizados Inicialmente existe **1 único usuario autorizado**, denominado **Usuario Administrador**, quien es el único encargado de ingresar otros usuarios al sistema. #### Requisitos para Usuarios Autorizados Los usuarios autorizados deben cumplir con: **1. Autenticación ante el SII** - Poseer RUT-Clave en el SII - Visitar el sitio web del SII, opción "Clave Secreta y Certificado Digital" **2. Certificado Digital** - Poseer un Certificado Digital extendido para su RUT personal - Emitido por empresas certificadoras autorizadas por el SII: - Acepta.com - E-CertChile - Once **3. Modalidad de Autenticación** - Modificar modalidad de autenticación ante el SII para aceptar Certificado Digital - **Recomendación**: Dejar habilitada la autenticación con ambas opciones (RUT-Clave y Certificado Digital) > 📸 **Referencia**: Ver figuras 1 y 2 en el documento original para capturas de pantalla del proceso --- ## 2. Ambiente de Certificación El SII ofrece un **ambiente de pruebas** para contribuyentes que desean ingresar al sistema, idéntico al ambiente de producción utilizado por empresas que ya operan con facturación electrónica. ### 🌐 Acceso al Ambiente de Certificación **URL de Certificación:** ``` https://maullin.sii.cl/cvc/dte/certificacion_dte.html ``` ### ⚙️ Requisitos Técnicos - **Navegador**: Internet Explorer versión 5.5 o superior (recomendado) - **Certificado Digital**: Debe estar instalado previamente - **Autorización**: Debe estar en la lista de usuarios autorizados de la empresa > 📌 **Nota**: En adelante nos referiremos a las "Opciones para contribuyentes autorizados" --- ### 2.1 Agregar Usuarios > 🔑 **Acceso**: Solo el Usuario Administrador puede realizar esta opción #### Procedimiento 1. Ingresar a la opción "**Mantención de Usuarios Autorizados**" 2. Digitar el RUT de la empresa 3. Se mostrará la lista de usuarios y sus perfiles/atributos #### Perfiles de Usuario Disponibles Actualmente hay **5 atributos** asociados a un Usuario Autorizado: | # | Perfil | Descripción | |---|--------|-------------| | 1 | **Usuario Administrador** | Mantención de Usuarios: Agregar, Eliminar o Modificar perfiles | | 2 | **Solicitar Folio** | Autorizado a solicitar Rango de Folios | | 3 | **Anular Folio** | Autorizado para anular Folios | | 4 | **Firmar Doctos** | Autorizado a Firmar Documentos Electrónicos | | 5 | **Enviar Doctos** | Autorizado a hacer envíos de documentos al SII y firmar el envío de DTE | #### Agregar Nuevo Usuario Para ingresar un nuevo usuario: - Ingresar el **RUT** del usuario - Seleccionar el/los **perfil(es)** correspondiente a la función que ejecutará > 📸 **Referencia**: Ver Figura 3 en el documento original #### 💡 Importante - Los perfiles son **independientes** entre sí - Un usuario puede tener **uno o varios** atributos - El Usuario Administrador inicialmente solo tiene el atributo de administrador - Para realizar otras tareas (Solicitar Folios, Enviar documentos), debe habilitarse los respectivos atributos --- ### 2.2 Solicitud de Timbraje Electrónico > 🔑 **Requisito**: El usuario debe tener perfil "**Solicitar Folios**" #### Procedimiento **Paso 1: Acceder a la opción** - Ingresar a "**Solicitud de Timbraje Electrónico de Documentos**" - Identificarse con Certificado Digital **Paso 2: Completar datos** - Ingresar el **RUT de la Empresa** - Seleccionar el **Tipo de Documento** - Digitar la **cantidad de folios** solicitados > 📸 **Referencia**: Ver Figura 5 **Paso 3: Confirmar solicitud** - Pinchar el botón "**Obtener Folios**" - Aparecerá el **Comprobante de Solicitud de Folios** - 🖨️ **Recomendación**: Imprimir para registros internos > 📸 **Referencia**: Ver Figura 6 **Paso 4: Descargar CAF** - Desde la pantalla de confirmación puede descargar el archivo XML - Contiene el **Código de Autorización de Folios (CAF)** > 📸 **Referencia**: Ver Figura 7 --- ### 2.3 Envío de Documentos > 🔑 **Requisito**: El usuario debe tener perfil "**Enviar Documentos**" #### Procedimiento **Paso 1: Acceder a la opción** - Ir a "**Envío de Documentos Tributarios Electrónicos**" en el menú de contribuyentes autorizados > 📸 **Referencia**: Ver Figura 8 **Paso 2: Seleccionar archivo** - Ingresar el **RUT de la Empresa** - Seleccionar el **archivo a enviar** - ⚠️ Debe tener extensión `*.xml` **Paso 3: Recibir respuesta** El sistema entregará una respuesta con: - 📅 **Fecha y hora** del envío - 🏢 **RUT Empresa** - 👤 **RUT Enviador** - 🎯 **Identificador de Envío** (esquina superior derecha) > 📌 **Importante**: Guarde el **Identificador de Envío** para consultar posteriormente el resultado de la validación (Documentos Aceptados/Rechazados) > 📸 **Referencia**: Ver Figura 9 --- ### 2.4 Consulta de Envíos #### Consulta Individual **Procedimiento:** 1. Ir a la opción "**Consulta Estado de un Envío**" 2. Ingresar el **RUT de la Empresa** 3. Ingresar el **Identificador de Envío** (obtenido al momento de realizar el envío) > 📸 **Referencia**: Ver Figura 10 #### Notificación por Email Además de la consulta manual, el sistema envía automáticamente un **email** con: - 📅 Fecha y hora - 🏢 RUTs involucrados - 🎯 Identificador del envío - ✅ Resultado de la validación #### Historia de Envíos La opción "**Historia de Envíos**" entrega un resumen de los últimos envíos realizados por la empresa. > 📸 **Referencia**: Ver Figura 11 --- ### 2.5 Otras Opciones #### Opciones para Empresas Autorizadas **Gestión de Folios:** - 🗑️ **Anulación de Folios**: Inutilizar o anular 1 o más folios - 🔄 **Reobtención de Folios**: Obtener nuevo archivo CAF de un rango previamente autorizado - 📊 **Información de Timbrajes Históricos**: Resumen de solicitudes de folio autorizadas (fecha, rango, solicitante) - 📋 **Consulta de Folios Anulados**: Listado de folios anulados con detalles **Información y Documentación:** - 🏢 **Consulta entre Contribuyentes Autorizados**: Conocer datos de otras empresas autorizadas (documentos autorizados, email de intercambio) - 📚 **Documentación para Empresas Autorizadas**: Documentación técnica, instrucciones para set de prueba, servicios automáticos **Administración:** - ⚙️ **Actualización de Datos de la Empresa**: Opción para Representantes Legales para cambiar Usuario Administrador y datos de contacto #### Opciones Públicas (Todos los Contribuyentes) - 🔍 **Empresas Autorizadas**: Listado de empresas autorizadas por el SII a emitir documentos electrónicos - ✅ **Verificación de Documentos**: Verificar si un documento ha sido recibido por el SII ingresando datos relevantes (RUTs, fecha, montos) --- ## 3 Documentos tributarios electronicos (DTE) ### 3.1 Estructura de un DTE Los DTE tienen estructura de un archivo xml en donde se distinguen las siguientes secciones: - SetDTE, sección del documento que contiene toda la data del envío, esto es la Carátula y 1 o más DTE, y su respectiva firma electrónica - Carátula, sección que contiene los datos principales de quien hace el envío, a quién va dirigido, y el tipo y cantidad de documentos que contiene el envío. - DTE, sección que contiene la data de un único Documento y su respectiva firma electrónica. - Documento, sección que contiene la información en detalle del dte, emisor, receptor, ítems de detalle, etc - Signature, sección que contiene la firma electrónica y los parámetros con los cuales fue generada, de acuerdo al estándar XML Digital Signature. Fig. Estructura de un DTE El detalle completo del formato de un DTE se encuentra en la especificación del schema. -> Ver archivo: EnvioDTE_v10.xsd ### 3.2 Proceso de Validación Los DTE recibidos por el SII pasan por un proceso de validación cuyo resultado puede ser uno de los siguientes: - Envío Procesado: El envío completo fue validado de acuerdo al schema y su firma electrónica. Sin embargo en su interior pueden haber documentos Aceptados o Rechazados, a nivel individual. Se individualizan los documentos que presentan algún Reparo o que han sido Rechazados. - Envío Rechazado. El envío completo es rechazado, ningún documento contenido dentro del envío fue aceptado. Generalmente esto es debido a errores de Schema, error en la firma del envío, o usuario no autorizado. Estos documentos deben ser reenviados por la empresa una vez corregido los errores. El siguiente diagrama muestra las validaciones generales por las que pasa un envío. Para el envío de documentos tributarios electrónicos (DTE) válidos recomendamos seguir los siguientes pasos: 1- Validar Schema 2- Validar Firma Digital 3- Validar Timbre Electrónico SII #### Validar schema Los DTE deben ser validados contra el schema EnvioDTE_v10.xsd (disponible en sitio web SII). Como primer paso es imprescindible ajustar el formato de los documentos a esta especificación. Existen software para verificar un xml contra un schema, lo cual facilita la validación sin tener que enviar al SII y esperar la respuesta. (Ej. XMLSpy.com) Otra alternativa es utilizar herramientas de validación en internet, por ejemplo visite la web: http://apps.gotdotnet.com/xmltools/xsdvalidator/ #### Validar firma digital Una vez aprobada la validación de schema se procede a verificar la firma digital. Esta firma digital debe ajustarse al estándar “XML Digital Signature” visitar link http://www.w3c.org/Signature/ En esa misma dirección se informan sobre librerías para el desarrollo en diferentes plataformas (Java, C, .Net, etc). Algunas de estas librerías son gratuitas y otras comerciales para el desarrollo de aplicaciones para este tipo de firma. #### Validar timbre electronico SII Como un tercer paso sugerimos dedicarse a generar un Timbre Electrónico SII válido, de acuerdo a las especificaciones indicadas en la documentación técnica disponible en el sitio web del SII. La firma del Timbre Electrónico es una firma RSA Standard (PKCS#1), en donde el método de hashing es SHA-1, la llave privada (Private Key) es la que entrega el SII dentro del Código de Autorización de Folios (CAF), y el Mensaje a firmar es un string formado de acuerdo a lo indicado en la documentación técnica. ## 4 Automatización de procesos En forma opcional las empresas pueden implementar la automatización de los procesos de envío de documentos al SII y de consulta de los mismos. Para ello el SII ha implementado estas funcionalidades a través de webservices. Existe documentación para los siguientes webservices: - Autenticación con Certificado Digital - Upload automático (*) - Consulta Estado de un Envío - Verificación Detalle de un DTE (*) El upload automático no es un webservice sino una emulación de la conexión https, pero su documentación está asociada a las especificaciones del webservice de autenticación. ## 5 Anexos ### 5.1 DTE de ejemplo Se adjunta el siguiente documento de ejemplo de acuerdo a los siguientes datos de una Empresa ficticia: Rut Emisor: 97975000-5 (Rut Empresa) Rut Envia: 7880442-4 (Rut Usuario autorizado a Enviar) Fecha Resolución: 2002-10-20 (Variable particular para cada Empresa) Numero Resolución: 0 (Valor fijo en Ambiente de Certificación) Tipo DTE: 33 (Factura Electrónica) Folio: 1582 NroDTE: 1 (Cantidad Total de DTE incluidos en este envio) Este es un archivo DTE válido en el ambiente de Certificación. ```xml 97975000-5 7880442-4 60803000-K 2003-09-02 0 2003-09-08T12:31:59 33 1 33 27 2003-09-08 97975000-5 RUT DE PRUEBA Insumos de Computacion 31341 1234 Teatinos 120, Piso 4 Santiago Santiago 8414240-9 JORGE GONZALEZ LTDA COMPUTACION SAN DIEGO 2222 LA FLORIDA SANTIAGO 426226 18 76720 502946 1 INT1 011 Cajon AFECTO 139 1807 251173 2 INT1 022 Relleno AFECTO 59 2967 175053 1 SET 1 2003-08-01 1 Caso 4256-1
97975000-5 33 27 2003-09-08 8414240-9 JORGE GONZALEZ LTDA 502946 Cajon AFECTO 97975000-5 RUT DE PRUEBA 33 1 200 2003-09-04 0a4O6Kbx8Qj3K4iWSP4w7KneZYeJ+g/prihYtIEolKt3cykSxl1zO8vSXu397QhTmsX7SBEudTUx++2zDXBhZw == Aw== 100 g1AQX0sy8NJugX52k2hTJEZAE9Cuul6pqYBdFxj1N17umW7zG/hAavCALKByHzdYAfZ3LhGT XCai5zNxOo4lDQ== 2003-09-08T12:28:31
pqjXHHQLJmyFPMRvxScN7tYHvIsty0pqL2LLYaG43jMmnfiZfllLA0wb32lP+HBJ /tf8nziSeorvjlx410ZImw== 2003-09-08T12:28:31 C9T6trZSt8zZUQK2+YUkYuIw5pE= kAxNuhGppcs1mTd6sXYGwy+etbKBlOqboMvnO2qyARJYmibHEGb3NOsunmPQS8D+ZHZH/QENE47m wVSKb/HgqjfIU1zsQcxEnTLQgbG9H6JYmSVXNh5DfVYXFmIDv/1kQOoeu8w8zPLeGLSQzVZ2fK9M9zzcUGWRWvZ6aNP p59o= tNEknkb1kHiD1OOAWlLKkcH/UP5UGa6V6MYso++JB+vYMg2OXFROAF7G8BNFFPQx iuS/7y1azZljN2xq+bW3bAou1bW2ij7fxSXWTJYFZMAyndbLyGHM1e3nVmwpgEpx BHhZzPvwLb55st1wceuKjs2Ontb13J33sUb7bbJMWh0= AQAB MIIEPjCCA6mgAwIBAgIDAgGKMAsGCSqGSIb3DQEBBDCBsTEdMBsGA1UECBQUUmVn aW9uIE1ldHJvcG9saXRhbmExETAPBgNVBAcUCFNhbnRpYWdvMSIwIAYDVQQDFBlF LUNlcnRjaGlsZSBDQSBJbnRlcm1lZGlhMTYwNAYDVQQLFC1FbXByZXNhIE5hY2lv bmFsIGRlIENlcnRpZmljYWNpb24gRWxlY3Ryb25pY2ExFDASBgNVBAoUC0UtQ0VS VENISUxFMQswCQYDVQQGEwJDTDAeFw0wMjEwMDIxOTExNTlaFw0wMzEwMDIwMDAw MDBaMIHXMR0wGwYDVQQIFBRSZWdpb24gTWV0cm9wb2xpdGFuYTEnMCUGA1UECxQe U2VydmljaW8gZGUgSW1wdWVzdG9zIEludGVybm9zMScwJQYDVQQKFB5TZXJ2aWNp byBkZSBJbXB1ZXN0b3MgSW50ZXJub3MxETAPBgNVBAcUCFNhbnRpYWdvMR8wHQYJ KoZIhvcNAQkBFhB3Z29uemFsZXpAc2lpLmNsMSMwIQYDVQQDFBpXaWxpYmFsZG8g R29uemFsZXogQ2FicmVyYTELMAkGA1UEBhMCQ0wwXDANBgkqhkiG9w0BAQEFAANL ADBIAkEAvNQyaLPd3cQlBr0fQWooAKXSFan/WbaFtD5P7QDzcE1pBIvKY2Uv6uid ur/mGVB9IS4Fq/1xRIXy13FFmxLwTQIDAQABo4IBgjCCAX4wIwYDVR0RBBwwGqAY BggrBgEEAcNSAaAMFgowNzg4MDQ0Mi00MDwGA1UdHwQ1MDMwMaAvoC2GK2h0dHA6 Ly9jcmwuZS1jZXJ0Y2hpbGUuY2wvRWNlcnRjaGlsZUNBSS5jcmwwIwYDVR0SBBww GqAYBggrBgEEAcEBAqAMFgo5NjkyODE4MC01MIHmBgNVHSAEgd4wgdswgdgGCCsG AQQBw1IAMIHLMDYGCCsGAQUFBwIBFipodHRwOi8vd3d3LmUtY2VydGNoaWxlLmNs L3BvbGl0aWNhL2Nwcy5odG0wgZAGCCsGAQUFBwICMIGDGoGARWwgdGl0dWxhciBo YSBzaWRvIHZhbGlkYWRvIGVuIGZvcm1hIHByZXNlbmNpYWwsIHF1ZWRhbmRvIGhh YmlsaXRhZG8gZWwgQ2VydGlmaWNhZG8gcGFyYSB1c28gdHJpYnV0YXJpbywgcGFn b3MsIGNvbWVyY2lvIHUgb3Ryb3MwCwYDVR0PBAQDAgTwMAsGCSqGSIb3DQEBBAOB gQB2V4cTj7jo1RawmsRQUSnnvJjMCrZstcHY+Ss3IghVPO9eGoYzu5Q63vzt0Pi8 CS91SBc7xo+LDoljaUyjOzj7zvU7TpWoFndiTQF3aCOtTkV+vjCMWW3sVHes4UCM DkF3VYK+rDTAadiaeDArTwsx4eNEpxFuA/TJwcXpLQRCDg== z4vLb55G61Q3156xX9/PiUR0d5A= FD0hdAwcAk/UkpPZHZfKRDdgN2x0MtLgcXBgkyloo2Q5Ufd7KQrbIwqydNtS3KKWcoAVjQ9C7UeWN1xM R8KD1p07Lt/Yq1Fr1rbq4/naTFEN4AlMlx3R8Z3oZcjB7Jq+Buazeff4iadPWdw0osz6/eQlfyUe/TSRV9mnz8Azok8= tNEknkb1kHiD1OOAWlLKkcH/UP5UGa6V6MYso++JB+vYMg2OXFROAF7G8BNFFPQx iuS/7y1azZljN2xq+bW3bAou1bW2ij7fxSXWTJYFZMAyndbLyGHM1e3nVmwpgEpx BHhZzPvwLb55st1wceuKjs2Ontb13J33sUb7bbJMWh0= AQAB MIIEPjCCA6mgAwIBAgIDAgGKMAsGCSqGSIb3DQEBBDCBsTEdMBsGA1UECBQUUmVn aW9uIE1ldHJvcG9saXRhbmExETAPBgNVBAcUCFNhbnRpYWdvMSIwIAYDVQQDFBlF LUNlcnRjaGlsZSBDQSBJbnRlcm1lZGlhMTYwNAYDVQQLFC1FbXByZXNhIE5hY2lv bmFsIGRlIENlcnRpZmljYWNpb24gRWxlY3Ryb25pY2ExFDASBgNVBAoUC0UtQ0VS VENISUxFMQswCQYDVQQGEwJDTDAeFw0wMjEwMDIxOTExNTlaFw0wMzEwMDIwMDAw MDBaMIHXMR0wGwYDVQQIFBRSZWdpb24gTWV0cm9wb2xpdGFuYTEnMCUGA1UECxQe U2VydmljaW8gZGUgSW1wdWVzdG9zIEludGVybm9zMScwJQYDVQQKFB5TZXJ2aWNp byBkZSBJbXB1ZXN0b3MgSW50ZXJub3MxETAPBgNVBAcUCFNhbnRpYWdvMR8wHQYJ KoZIhvcNAQkBFhB3Z29uemFsZXpAc2lpLmNsMSMwIQYDVQQDFBpXaWxpYmFsZG8g R29uemFsZXogQ2FicmVyYTELMAkGA1UEBhMCQ0wwXDANBgkqhkiG9w0BAQEFAANL ADBIAkEAvNQyaLPd3cQlBr0fQWooAKXSFan/WbaFtD5P7QDzcE1pBIvKY2Uv6uid ur/mGVB9IS4Fq/1xRIXy13FFmxLwTQIDAQABo4IBgjCCAX4wIwYDVR0RBBwwGqAY BggrBgEEAcNSAaAMFgowNzg4MDQ0Mi00MDwGA1UdHwQ1MDMwMaAvoC2GK2h0dHA6 Ly9jcmwuZS1jZXJ0Y2hpbGUuY2wvRWNlcnRjaGlsZUNBSS5jcmwwIwYDVR0SBBww GqAYBggrBgEEAcEBAqAMFgo5NjkyODE4MC01MIHmBgNVHSAEgd4wgdswgdgGCCsG AQQBw1IAMIHLMDYGCCsGAQUFBwIBFipodHRwOi8vd3d3LmUtY2VydGNoaWxlLmNs L3BvbGl0aWNhL2Nwcy5odG0wgZAGCCsGAQUFBwICMIGDGoGARWwgdGl0dWxhciBo YSBzaWRvIHZhbGlkYWRvIGVuIGZvcm1hIHByZXNlbmNpYWwsIHF1ZWRhbmRvIGhh YmlsaXRhZG8gZWwgQ2VydGlmaWNhZG8gcGFyYSB1c28gdHJpYnV0YXJpbywgcGFn b3MsIGNvbWVyY2lvIHUgb3Ryb3MwCwYDVR0PBAQDAgTwMAsGCSqGSIb3DQEBBAOB gQB2V4cTj7jo1RawmsRQUSnnvJjMCrZstcHY+Ss3IghVPO9eGoYzu5Q63vzt0Pi8 CS91SBc7xo+LDoljaUyjOzj7zvU7TpWoFndiTQF3aCOtTkV+vjCMWW3sVHes4UCM DkF3VYK+rDTAadiaeDArTwsx4eNEpxFuA/TJwcXpLQRCDg== ``` ### 5.2 Timbre electronico de ejemplo Para el ejemplo anterior (5.1) el timbre fue generado como sigue: 1) Del xml indicado se arma el string que será firmado (Mensaje) ```xml Mensaje=
97975000-533272003-09-08 8414240-9JORGE GONZALEZ LTDA502946Cajon AFECTO97975000- 5RUT DE PRUEBA331200 2003-09-040a4O6Kbx8Qj3K4iWSP4w7KneZYe J+g/prihYtIEolKt3cykSxl1zO8vSXu397QhTmsX7SBEudTUx++2zDXBhZw==< /M>Aw==100g1AQX0sy8NJugX52k2hTJEZAE9Cuul6pqYBdFxj1N17umW7zG/hAa vCALKByHzdYAfZ3LhGTXCai5zNxOo4lDQ==2003-09 -08T12:28:31
``` 2) Desde el Código de Autorización de Folios (CAF) el SII entrega la llave privada en formato PEM con la cual se firmará el Mensaje. ```pem -----BEGIN RSA PRIVATE KEY----- MIIBOwIBAAJBANGuDuim8fEI9yuIlkj+MOyp3mWHifoP6a4oWLSBKJSrd3MpEsZd czvL0l7t/e0IU5rF+0gRLnU1Mfvtsw1wYWcCAQMCQQCLyV9FxKFLW09yWw7bVCCd xpRDr7FRX/EexZB4VhsNxm/vtJfDZyYle0Lfy42LlcsXxPm1w6Q6NnjuW+AeBy67 AiEA7iMi5q5xjswqq+49RP55o//jqdZL/pC9rdnUKxsNRMMCIQDhaHdIctErN2hC IP9knS3+9zra4R+5jSXOvI+3xVhWjQIhAJ7CF0R0S7SIHHKe04NUURf/7RvkMqm1 08k74sdnXi3XAiEAlkWk2vc2HM+a1sCqQxNz/098ketqe7NuidMKeoOQObMCIQCk FAMS9IcPcMjk7zI2r/4EEW63PSXyN7MFAX7TYe25mw== -----END RSA PRIVATE KEY----- ``` 3) El resultado obtenido de la firma RSA-SHA1, utilizado la llave privada 2) sobre el ```txt mensaje 1) es: pqjXHHQLJmyFPMRvxScN7tYHvIsty0pqL2LLYaG43jMmnfiZfllLA0wb32lP+HBJ /tf8nziSeorvjlx410ZImw== 6. CERTIFICACION La Certificación es un proceso compuesto por varios pasos en cada uno de los cuales los postulantes van completando las pruebas solicitadas y declarando su avance al SII. Una vez terminadas las pruebas, el postulante debe efectuar una declaración en donde señala que además de haber completado exitosamente las pruebas requeridas, cuenta en su instalación con los procedimientos y condiciones solicitados por el SII para generar y recibir adecuadamente documentos tributarios electrónicos. El proceso de certificación contempla los siguientes pasos: ``` 1. Set de Prueba asignado por el SII. 2. Simulación. 3. Intercambio de Información 4. Envío de Muestras de Impresión. 5. Declaración de Cumplimiento de Requisitos. 6. Autorización del Contribuyente. Si todas las pruebas de certificación se completan exitosamente, el Postulante será autorizado por el SII para operar con la Factura Electrónica A continuación se describen en detalle los pasos de la certificación 1. Set de Prueba asignado por el SII. Este paso consiste en la recepción en el SII, sin rechazos ni reparos, de un envío de documentos que el postulante construye en base a un archivo con datos de prueba que el SII genera en forma única para cada Postulante, en función de su giro y de los documentos que desea certificar. Además de documentos tributarios electrónicos, en este paso los Postulantes deben enviar también al SII, como parte de las pruebas, la Información Electrónica de Ventas y la Información Electrónica de Compras. Se recomienda realizar el Set de Pruebas, una vez que Ud. haya realizado pruebas de envíos exitosos al SII (Aceptados sin Reparos). En cualquier momento, además, tiene la opción de obtener un nuevo Set de Pruebas (Fig. “Generación Nuevo Set de Pruebas”). Recuerde que los envíos correspondientes al Set de Prueba serán evaluados respecto al último Set de Pruebas que haya bajado. Para la construcción de los Documentos Tributarios Electrónicos, así como la Información Electrónica de Ventas y Información Electrónica de Compras, con los datos del Set de Pruebas entregado por el SII, se deben seguir las indicaciones del documento “Instrucciones para la Construcción del Set de Prueba”, disponible en la opción “Documentación para Empresas Autorizadas”. Los envíos con los documentos generados a partir de los datos del set de prueba deben ser enviados al SII dentro del plazo de 2 meses contados a partir del momento de obtener el set de prueba. Los envíos que excedan ese plazo serán rechazados y el postulante deberá Generar un Nuevo Set de pruebas para realizar las pruebas. El postulante puede iterar cuanto desee enviando archivos correspondientes al set de prueba. Cuando el resultado de la validación de dichos envíos resulte sin rechazos ni reparos el usuario administrador puede declararlos para la revisión del SII. Esta revisión consistirá en comprobar que el envío haya sido realizado con los datos del set de prueba entregado al postulante. Usando la opción Declarar Avance de la Postulación, el Postulante puede informar al SII que completó exitosamente el Set de Pruebas, señalando la fecha y número de cada envío para permitir al SII verificar su validez. Una vez que el SII haya verificado que el postulante completó satisfactoriamente el set de prueba, el SII le permitirá avanzar al siguiente paso, la Simulación. 2. Simulación. La simulación es una etapa que contempla la generación de un envío, recibido en el SII sin rechazos ni reparos, con los documentos tributarios electrónicos correspondientes a su facturación de los últimos 2 meses, con un máximo de 100 documentos, con datos representativos, paralelos de la operación real del contribuyente que desea certificarse. En el caso de los contribuyentes con gran volumen de facturación, los 100 documentos pueden corresponder a un sólo mes y en el caso de las empresas con bajo volumen de facturación, los documentos pueden abarcar un período de más de 2 meses, con un mínimo de 10 documentos, si no tiene facturación suficiente. El Servicio chequeará el número de documentos enviados en la Simulación con el volumen histórico de timbraje de papeles. Usando la opción Declarar Avance de la Postulación, el Postulante puede informar al SII que completó exitosamente la simulación, señalando la fecha y número de envío para permitir al SII verificar su validez Una vez que el SII haya verificado que el postulante completó satisfactoriamente la simulación, se le permitirá avanzar al siguiente paso, las pruebas de impresión 3. Intercambio de Información En esta etapa el SII envía documentos tributarios electrónicos al contribuyente postulante para comprobar que éste entrega un acuse de recibo del envío y la aceptación o rechazo de los documentos enviados, de acuerdo a las definiciones que el SII ha establecido para el intercambio de información entre contribuyentes autorizados. El SII hará envío de DTEs, a la casilla de correo electrónico que el postulante tiene registrada en el SII como Mail de Contacto Empresas. El postulante deberá enviar un acuse de recibo del envío y la aceptación o rechazo de los documentos de acuerdo al schema XML establecido por el SII para el intercambio de información entre contribuyentes autorizados a la siguiente casilla: SII_dte_intercambio@sii.cl Una vez que el SII haya revisado y verificado la consistencia de las respuestas enviadas, se considera que la empresa ha superado la prueba de Intercambio de Información y la empresa pasará a la siguiente etapa del proceso de certificación. 4. Pruebas de Impresión de DTEs. Esta etapa considera la entrega al SII de la imagen de un conjunto de documentos impresos de acuerdo a la normativa y que incluyan el timbre electrónico en representación PDF417. Estas imágenes se deben entregar en un archivo de tipo PDF adjunto a un correo electrónico enviado a la siguiente casilla: sii_dte_impresos@sii.cl. El archivo enviado al SII debe contener la imagen de la impresión de todos los documentos del set de pruebas además de 10 documentos de la etapa de simulación, representativos de todos los tipos de documentos con que el postulante operará. Una vez que el SII haya revisado y aprobado las imágenes de impresión enviadas, se considera que la empresa ha superado las pruebas de certificación y que está preparada para que el Representante Legal haga en el web, en la opción correspondiente, la declaración de cumplimiento de requisitos. 5. Declaración de Cumplimiento de Requisitos Una vez realizadas correctamente todas las pruebas de Certificación el contribuyente deberá declarar en el web del SII, a través de su representante legal, que se obliga a cumplir con las resoluciones del SII que norman el sistema de Facturación Electrónica y cuenta con la implementación de procedimientos formales y establecidos, que podrán ser auditados por el SII, que realicen adecuadamente las siguientes funciones, estimadas críticas: a) Gestión de Códigos de Autorización de Folios (almacenamiento y control de acceso). b) Foliación controlada (asignación única de cada folio autorizado por el SII). c) Respaldo de los documentos e información generada. d) Envío de documentos al SII. e) Intercambio (envío y recepción) de documentos con otros contribuyentes f) Cuadratura de envíos aceptados, rechazados y aceptados con reparos por el SII g) Administración de contingencias. Adicionalmente el representante legal del contribuyente declarará conocer las obligaciones que emanan de la resolución que lo autorizará a operar en el sistema de documentos tributarios electrónicos. 6. Autorización del Contribuyente Si todas las pruebas de certificación se completan exitosamente, y el Postulante, a través de su Representante Legal, efectúa la declaración de cumplimiento de Requisitos, el SII emitirá una Resolución que autoriza al contribuyente a operar con Documentos Tributarios Electrónicos y lo registrará en su ambiente de Producción para que comience a generar documentos tributarios electrónicos legalmente válidos a partir del período tributario indicado en dicha Resolución.